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Banknord Sim

Provvedimenti rilevanti di carattere particolare delle autorità creditizie
Sezione XII - Sanzioni della Banca d’Italia
Bollettino di Vigilanza n. 3, marzo 2012 XII.7


BANKNORD SIM


VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle disposizioni in
materia di intermediazione finanziaria – TUF) e successive modifiche e integrazioni;
VISTA la legge 28 dicembre 2005, n. 262 recante “Disposizioni per la tutela del risparmio
e la disciplina dei mercati finanziari”;
VISTO lo Statuto della Banca d'Italia, e in particolare gli artt. 21 e 22 che disciplinano le
modalità di adozione dei provvedimenti di competenza del Direttorio;
VISTI il provvedimento della Banca d’Italia del 27 giugno 2011 recante “Disciplina della
procedura sanzionatoria amministrativa ai sensi dell’art. 145 del d.lgs. 385/93 e dell’art. 195
del d.lgs. 58/98 e delle modalità organizzative per l’attuazione del principio della distinzione
tra funzioni istruttorie e funzioni decisorie (art. 24, comma 1, della legge 28 dicembre 2005, n.
262)” e le Istruzioni di vigilanza in materia di procedura sanzionatoria amministrativa;
CONSIDERATO che la Vigilanza Bancaria e Finanziaria della Banca d’Italia ha
accertato, con riguardo alla BANKNORD SIM (MI), le irregolarità di seguito indicate:
1. carenze nell’organizzazione e nei controlli interni da parte dei componenti il Consiglio di
amministrazione e del Direttore generale (art. 6, comma 2 bis, d.lgs. 58/98; parte 2, Tit. I,
Regolamento B.I. e Consob 29.10.07);
2. carenze nei controlli da parte dei componenti il Collegio sindacale (art. 6, comma 2 bis,
d.lgs. 58/98; parte 2, Tit. I, Regolamento B.I. e Consob 29.10.07).
CONSIDERATO che le suddette irregolarità sono state contestate secondo le formalità
previste dall’art. 195 TUF agli esponenti ritenuti responsabili e alla società, responsabile in
solido;
– omissis –
VISTA la nota (omissis) con la quale il Servizio Rapporti Esterni e Affari generali, in
osservanza del principio della distinzione tra funzioni istruttorie e funzioni decisorie rispetto
all’irrogazione della sanzione, fissato dall’art. 24 della legge 262/05, ha proposto al Direttorio
della Banca d’Italia, in conformità del parere espresso dalla Commissione per l’esame delle
irregolarità, l’applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie di cui all’art. 190 TUF nei
confronti degli esponenti aziendali, trasmettendo i relativi atti;
VISTO il parere dell’Avvocato Generale (omissis);
LA BANCA D’ITALIA
Preso atto che sussistono, in base alle motivazioni esposte nella citata proposta, qui
integralmente richiamate e recepite, gli estremi per l’irrogazione di sanzioni amministrative
pecuniarie;
DISPONE
Provvedimenti rilevanti di carattere particolare delle autorità creditizie
Sezione XII - Sanzioni della Banca d’Italia
Bollettino di Vigilanza n. 3, marzo 2012 XII.8
A carico delle persone di seguito indicate, nella qualità per ciascuna di esse precisata,
sono inflitte, ai sensi dell’art. 190 TUF, le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie:
Componenti il Consiglio di amministrazione:
Ferro-Luzzi Paolo, Razza Antonio, Tonolo Filippo, Riboldi Luca Mario Carlo, Basile
Maurizio, Cagliero Massimiliano
Direttore generale:
Duranti Giorgio
Per l’irregolarità sub 1) euro 6.000,00 ciascuno
Componenti il Collegio sindacale:
Ripa Raffaele, Grange Alessandro, Cravero Fabrizio
Per l’irregolarità sub 2) euro 4.500,00 ciascuno
Totale complessivo delle sanzioni: euro 55.500,00
– omissis –
Roma, 6.3.2012
IL DIRETTORE GENERALE: F. SACCOMANNI
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