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Cape Natixis SGR

Provvedimenti rilevanti di carattere particolare delle autorità creditizie
Sezione XII - Sanzioni della Banca d’Italia
Bollettino di Vigilanza n. 3, marzo 2012 XII.19


CAPE NATIXIS SGR


VISTO il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle disposizioni in
materia di intermediazione finanziaria – TUF) e successive modifiche e integrazioni;
VISTA la legge 28 dicembre 2005, n. 262 recante “Disposizioni per la Tutela del
Risparmio e la Disciplina dei Mercati Finanziari”;
VISTO lo Statuto della Banca d’Italia, e in particolare gli artt. 21 e 22 che disciplinano le
modalità di adozione dei provvedimenti di competenza del Direttorio;
VISTI il provvedimento della Banca d’Italia del 27 giugno 2011 recante “Disciplina della
procedura sanzionatoria amministrativa ai sensi dell’art. 145 del d.lgs. 385/93 e dell’art. 195
del d.lgs. 58/98 delle modalità organizzative per l’attuazione del principio della distinzione tra
funzioni istruttorie e funzioni decisorie (art. 24, comma 1, della legge 28 dicembre 2005, n.
262)” e le Istruzioni di vigilanza in materia di procedura sanzionatoria amministrativa;
CONSIDERATO che la Vigilanza Bancaria e Finanziaria della Banca d’Italia ha
accertato, con riguardo alla CAPE NATIXIS SGR SpA (MI), ora in liquidazione coatta
amministrativa, le irregolarità di seguito indicate:
1. carenze nell’organizzazione e nei controlli interni da parte dei componenti il Consiglio di
Amministrazione (ad eccezione del consigliere Le Brun) e dell’ex consigliere Helfer (art.
6, 2° bis co, d.lgs. 58/98; parte 2, Tit. I e parte 5, Tit. I e II, capo I, Regolamento B.I. e
Consob 29.10.07; artt. 6, 1° co., lett. b) e 22, 1° co., d.lgs 58/98; Tit. V, Regolamento
adottato con Provv. B.I. 4/8/2000 come modificato dal Provv. B.I. del 29/10/2007);
2. carenze nei controlli da parte dei componenti il Collegio sindacale (art. 6, 2° bis co, d.lgs.
58/98; parte 2, Tit. I e parte 5, Tit. I e II, capo I, Regolamento B.I. e Consob 29.10.07; artt.
6, 1° co., lett. b) e 22, 1° co., d.lgs 58/98; Tit. V, Regolamento adottato con Provv. B.I.
4/8/2000 come modificato dal Provv. B.I. del 29/10/2007);
3. mancata verifica dei requisiti di indipendenza del Presidente del Collegio sindacale da
parte dei componenti il Consiglio di Amministrazione (art. 13, d.lgs. 58/98; Tit. IV, cap. 2,
Regolamento adottato con Provv. B.I. 14.4.05);
4. carenze nell’organizzazione e nei controlli interni da parte del consigliere Le Brun (art. 6,
2° bis co, d.lgs. 58/98; parte 2, Tit. I e parte 5, Tit. I e II, capo I, Regolamento B.I. e
Consob 29.10.07; artt. 6, 1° co., lett. b) e 22, 1° co., d.lgs 58/98; Tit. V, Regolamento
adottato con Provv. B.I. 4/8/2000 come modificato dal Provv. B.I. del 29/10/2007);
5. non corrette valorizzazioni delle quote dei fondi e modalità di redazione dei prospetti
contabili da parte del Consiglio di amministrazione e dell’ex consigliere Helfer (art. 6, 1°
co., lett. c), nn. 3, 4 e 5, d.lgs. 58/98; Tit. V, cap. IV, Regolamento adottato con Provv. B.I.
14.4.05);
6. carenze nell’organizzazione e nei controlli interni da parte del Chief Financial Officer (art.
6, 2° bis co, d.lgs. 58/98; parte 2, Tit. I e parte 5, Tit. I e II, capo I, Regolamento B.I. e
Consob 29.10.07).
Provvedimenti rilevanti di carattere particolare delle autorità creditizie
Sezione XII - Sanzioni della Banca d’Italia
Bollettino di Vigilanza n. 3, marzo 2012 XII.20
CONSIDERATO che le suddette irregolarità sono state contestate secondo le formalità
previste dall’art. 195 TUF agli esponenti ritenuti responsabili e alla società, responsabile in
solido;
– omissis –
VISTA la nota (omissis) con la quale il Servizio Rapporti Esterni e Affari generali, in
osservanza del principio della distinzione tra funzioni istruttorie e funzioni decisorie rispetto
all’irrogazione della sanzione, fissato dall’art. 24 della legge 262/05, ha proposto al Direttorio
della Banca d’Italia, in conformità del parere espresso dalla Commissione per l’esame delle
irregolarità, l’applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie di cui all’art. 190 TUF nei
confronti degli esponenti, trasmettendo i relativi atti;
VISTO il parere dell’Avvocato Generale (omissis);
LA BANCA D’ITALIA
Preso atto che sussistono, in base alle motivazioni esposte nella citata proposta, qui
integralmente richiamate e recepite, gli estremi per l’irrogazione di sanzioni amministrative
pecuniarie;
DISPONE
A carico delle persone di seguito indicate, nella qualità precisata, è inflitta, ai sensi
dell’art. 190 TUF, le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie:
Componenti il Consiglio di amministrazione:
CIMINO Simone (Presidente e A.D.)
Per le irregolarità sub 1) e sub 3) euro 135.000,00
Per l’irregolarità sub 5) euro 60.000,00
Complessivamente euro 195.000,00
VISMARA Marco Andrea (A.D.)
Per le irregolarità sub 1) e sub 3) euro 90.000,00
Per l’irregolarità sub 5) euro 45.000,00
Complessivamente euro 135.000,00
DE VECCHI Guido Arturo
Per le irregolarità sub 1) e sub 3) euro 45.000,00
Per l’irregolarità sub 5) euro 45.000,00
Complessivamente euro 90.000,00
DE SEVERAC Jean
Per le irregolarità sub 1) e sub 3) euro 30.000,00
Per l’irregolarità sub 5) euro 30.000,00
Complessivamente euro 60.000,00
Provvedimenti rilevanti di carattere particolare delle autorità creditizie
Sezione XII - Sanzioni della Banca d’Italia
Bollettino di Vigilanza n. 3, marzo 2012 XII.21
HELFER Jean François (in carica fino al 30.3.2010)
Per l’irregolarità sub 1) euro 25.000,00
Per l’irregolarità sub 5) euro 30.000,00
Complessivamente euro 55.000,00
LE BRUN Frédéric (in carica dal 29.4.2010)
Per le irregolarità sub 3) e sub 4) euro 5.000,00
Per l’irregolarità sub 5) euro 15.000,00
Complessivamente euro 20.000,00
Componenti il Collegio sindacale:
Venturi Flavio, Mainini Pier Angelo, Usuelli Giovanni
Per l’irregolarità sub 2) euro 30.000,00 ciascuno
Chief Financial Officer:
DE LISO Maddalena
Per l’irregolarità sub 6) euro 5.000,00
Totale complessivo delle sanzioni: euro 650.000,00.
– omissis –
Roma, 20.3.2012
IL GOVERNATORE: I. VISCO
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