Policy privacy

You have allowed cookies to be placed on your computer. This decision can be reversed.

UCF - United Consulting Finance società finanziaria SpA

Provvedimenti rilevanti di carattere particolare delle autorità creditizie
Sezione XII - Sanzioni della Banca d’Italia
Bollettino di Vigilanza n. 3, marzo 2012 XII.11


UCF – UNITED CONSULTING FINANCE SOCIETA’ FINANZIARIA SpA


VISTO il decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385 (Testo unico delle leggi in materia
bancaria e creditizia – TUB) e successive modifiche e integrazioni;
VISTA la legge 28 dicembre 2005, n. 262 recante “Disposizioni per la tutela del risparmio
e la disciplina dei mercati finanziari”;
VISTO lo Statuto della Banca d'Italia, e in particolare gli artt. 21 e 22 che disciplinano le
modalità di adozione dei provvedimenti di competenza del Direttorio;
VISTI il provvedimento della Banca d’Italia del 27 giugno 2011 recante “Disciplina della
procedura sanzionatoria amministrativa ai sensi dell’art. 145 del d.lgs. 385/93 e dell’art. 195
del d.lgs. 58/98 e delle modalità organizzative per l’attuazione del principio della distinzione
tra funzioni istruttorie e funzioni decisorie (art. 24, comma 1, della legge 28 dicembre 2005, n.
262)” e le Istruzioni di vigilanza in materia di procedura sanzionatoria amministrativa;
CONSIDERATO che la Vigilanza Bancaria e Finanziaria della Banca d’Italia ha
accertato, con riguardo a United Consulting Finance Società Finanziaria SpA, le irregolarità di
seguito indicate:
1. omesse comunicazioni delle partecipazioni al capitale da parte del socio Castelli Antonio
(art. 110 del d.lgs. 385/93; Provv. B.I. del 31.12.1993);
2. omesse comunicazioni delle partecipazioni al capitale da parte del socio Marchelli Giovan
Battista (art. 110 del d.lgs. 385/93; Provv. B.I. del 31.12.1993);
3. omesse e inesatte comunicazioni all’O.d.V. da parte di componenti ed ex componenti il
Consiglio di amministrazione (art. 106, 6° co., del d.lgs. 385/93; Provv. B.I. del
14.5.2009);
4. omesse e inesatte comunicazioni all’O.d.V. da parte dei componenti il Collegio sindacale
(art. 106, 6° co., del d.lgs. 385/93; Provv. B.I. del 14.5.2009);
5. omesse comunicazioni relative ai requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza
degli esponenti aziendali da parte di componenti ed ex componenti il Consiglio di
amministrazione (art. 106, 6° co., del d.lgs. 385/93; Provv. B.I. del 14.5.2009);
6. omesse comunicazioni relative ai requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza
degli esponenti aziendali da parte dei componenti il Collegio sindacale (art. 106, 6° co.,
del d.lgs. 385/93; Provv. B.I. del 14.5.2009);
7. omesse comunicazioni alla Vigilanza da parte dei componenti il Collegio sindacale (art.
112 del d.lgs. 385/93);
8. inosservanza delle disposizioni in materia di trasparenza da parte dei componenti il
Consiglio di amministrazione (art. 116 del d.lgs. 385/93; Provv. del Governatore del
29.7.2009 – Disposizioni in materia di trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e
finanziari e di correttezza delle relazioni tra intermediari e clienti).
CONSIDERATO che le suddette irregolarità sono state contestate secondo le formalità
previste dall’art. 145 TUB agli esponenti ed ex esponenti ritenuti responsabili e alla società,
responsabile in solido;
– omissis –
Provvedimenti rilevanti di carattere particolare delle autorità creditizie
Sezione XII - Sanzioni della Banca d’Italia
Bollettino di Vigilanza n. 3, marzo 2012 XII.12
VISTA la nota (omissis) con la quale il Servizio Rapporti Esterni e Affari generali, in
osservanza del principio della distinzione tra funzioni istruttorie e funzioni decisorie rispetto
all’irrogazione della sanzione, fissato dall’art. 24 della legge 262/05, ha proposto al Direttorio
della Banca d’Italia, in conformità del parere espresso dalla Commissione per l’esame delle
irregolarità, l’applicazione di sanzioni amministrative pecuniarie di cui agli artt. 140 e 144
TUB nei confronti di esponenti ed ex esponenti, trasmettendo i relativi atti;
VISTO il parere dell’Avvocato Capo (omissis);
LA BANCA D’ITALIA
Preso atto che sussistono, in base alle motivazioni esposte nella citata proposta, qui
integralmente richiamate e recepite, gli estremi per l’irrogazione di sanzioni amministrative
pecuniarie;
DISPONE
A carico delle persone di seguito indicate, nella qualità per ciascuna di esse precisata,
sono inflitte, ai sensi degli artt. 140 e 144 TUB, le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie:
Componenti il Consiglio di amministrazione e soci della UCF SpA:
Castelli Antonio, Marchelli Giovan Battista
Per le irregolarità, rispettivamente, sub 1) e sub 2) euro 25.820,00 ciascuno
Per l’irregolarità sub 3) euro 30.000,00 ciascuno
Per l’irregolarità sub 5) euro 20.000,00 ciascuno
Per l’irregolarità sub 8) euro 15.000,00 ciascuno
Complessivamente euro 90.820,00 ciascuno
Ex componente il Consiglio di amministrazione:
Dellaca’ Paola
Per l’irregolarità sub 3) euro 15.000,00
Per l’irregolarità sub 5) euro 10.000,00
Complessivamente euro 25.000,00
Componenti il Collegio sindacale:
Pierlorenzi Marcello, Grassini Pietro, Coretti Roberto
Per l’irregolarità sub 4) euro 30.000,00 ciascuno
Per le irregolarità sub 6) e sub 7) euro 30.000,00 ciascuno
Complessivamente euro 60.000,00 ciascuno
Totale complessivo delle sanzioni: euro 386.640,00.
– omissis –
Roma, 15.3.2012
IL VICE DIRETTORE GENERALE: G. CAROSIO
*

 

Avvocati di Adusbef Veneto

mappettabluveneto

clicca sulla mappa per trovare
il tuo professionista di Adusbef Veneto

Free business joomla templates